Sanctions Testing

貴社の制裁フィルターのための独立した品質保証

自動化した独立した制裁テスト取引、顧客およびPEP選別の改善と水準向上に役立ちます

あなたは法令遵守の専門家として複雑な要求をバランスさせる必要があります規制当局は銀行が強力な法令遵守プログラムを保持し効果を示すことを期待しています制裁環境は動態的で制裁リストは日々変更され規制と取引の変更が頻繁にありますさらに、貴社のシステムは不法な取引を停止させ、制裁対象の顧客とPEPを発見する一方-合法的なビジネスは阻害せずに継続させなければなりません

当社の全面的に自動化したSanctions TestingTesting 製品は貴社の制裁遵守プロセスを充分に管理しつつその成果と管理コストを改善することによってこの課題への対応に役立ちます

  • 貴社の取引、顧客とPEPフィルターについて包括的で独立した品質保証を提供します
  • フィルターモデル、ファジーマッチング、誤判定を査定し、反復して成果を改善します
  • リストを正確で最新の状態に保ちます
  • 貴社のリスク許容度を把握し追跡し対応します
  • 貴社の制裁テストと調整を管理し全面的に自動化します
  • 貴社フィルターの成果を同業他社と比較することを可能にします

Sanctions Testingは安全保護されたウェブベースの技術を利用します実行と貴社選別システムとの統合が容易です

当社の補完的にパッケージした個別仕様のサービスについてお問い合わせください 

制裁フィルター;専門家の指導

制裁専門家は制裁遵守の三つの基本要素を提示し、効果的なモデル検証のための四つの段階計画の概要を説明し、制裁遵守プロフェッショナルが直面する五つの主要な課題を討議します

貴社の制裁フィルターは機能していますか?

業界専門家のパネルが定期的な制裁テストと調整によって遵守達成の安心感を得る方法を討論します

取引のフィルタリング、システムテストおよび毎年の認定;業務の利便性を増進

新認定条件ではプロセスを強化し業務効率を創造する継続的な見直しプログラムを開発する可能性があることと規定しています

DBSはSanctions Testingによる制裁遵守プロセスを最適化します

SWIFTのサービスはアジアの大手銀行が「虚偽の危険警告」を軽減し、より戦略的な遵守活動に資源を集中できるようにします

Sanctions Testingについて詳細情報を得ます

制裁テストのオプションについて説明させて下さい

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SWIFT’s Customer Security Programme (CSP) is well underway. What has it achieved to date, and what are the next key milestones?

Stephen Gilderdale, Head of UK, Ireland and Nordics, and Tony Wicks, Head of AML Initiatives, discuss how SWIFT’s Customer Security Programme and...
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Set yourself up for transaction and name screening success

Learn how choosing the right sanctions list provider can affect the success of your sanctions compliance programme
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SWIFT launches new anti-fraud payment control service for customers

Solution a major milestone in SWIFT’s Customer Security Programme, designed to increase security and trust in the global financial community

ドキュメントセンター

Latest document update

Filter testing: improve screening efficiency without compromising effectiveness

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Last update: 
12 July 2017

Learn how a detailed understanding of your filter’s performance and its alignment with policy can deliver more efficient operations

  • Compliance Info Papers
English

Sanctions Testing helps banks strengthen transaction, customer and PEP screening

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Last update: 
15 June 2017

Sanctions Testing helps major institutions strengthen screening programmes for transactions, customers and PEPs

  • Collateral
  • Case Studies
English

Five questions to ask yourself about your DFS readiness

Download (179.66 KB)
Last update: 
9 June 2017

Five questions to ask yourself about your DFS readiness. New requirements from the New York Department of Financial Services (DFS) provide opportunity to strengthen sanctions quality assurance and testing programmes.

  • Compliance Info Papers
English

Sanctions Testing Testimonial video - Sberbank

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Last update: 
11 January 2017

Larissa Zalomikhina, Global Head of Compliance at Sberbank, talks about the benefits of using Sanctions Testing.

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