Pruebas de sanciones automáticas e independientes. Para un filtrado de transacciones, clientes y PEP mejor y más inteligente

Como profesional de Compliance, necesita estar preparado para demandas complejas. El regulador espera que los bancos apliquen sólidos programas de cumplimiento y que demuestren su eficacia. El ámbito de las sanciones es un entorno dinámico, donde las listas cambian a diario y también ocurren frecuentes cambios empresariales y de la regulación. Y los sistemas deben detener las transacciones ilícitas e identificar a los clientes PEP sancionados, pero sin poner trabas a los negocios legítimos.

Nuestro producto Sanctions Testing totalmente automático aborda todos estos desafíos, al mantener un control completo sobre sus procesos de cumplimiento con las sanciones y, al mismo tiempo, mejorar su rendimiento y disminuir los gastos de gestión:

  • Le ofrece una garantía de calidad completa independiente para sus filtros de transacciones, clientes y PEP.
  • Evalúa los modelos de filtrado, las coincidencias aproximadas y los falsos positivos, y aumenta el rendimiento de una forma iterativa.
  • Garantiza que las listas son correctas y están al día.
  • Captura, rastrea y se alinea con su perfil de riesgo.
  • Mantiene el control y automatiza plenamente las pruebas y los ajustes de las sanciones.
  • Le permite comparar el rendimiento de sus filtros con los de entidades competidoras.

Sanctions Testing utiliza una tecnología segura basada en Internet. Es fácil de implementar e integrar con sus sistemas de filtrado.

Pregunte por los servicios complementarios en paquetes o personalizados. 

Filtros de sanciones: guía de expertos

Expertos en sanciones ofrecen tres elementos esenciales para el cumplimento con las sanciones, esbozan un plan en cuatro pasos para una validación eficaz de modelos y examinan cinco desafíos fundamentales que deben abordar los profesionales del cumplimiento con las sanciones.

¿Su filtro de sanciones funciona?

Una mesa de expertos del sector debate cómo pueden los ajustes y pruebas regulares de las sanciones ayudarle a sentirse más seguro respecto al cumplimiento.

Filtrado de las transacciones, pruebas de sistemas y certificación anual: estimulación de los beneficios comerciales

Los nuevos requisitos de certificación proporcionan potencial para desarrollar programas de revisión permanentes que mejoran los procesos y crean eficiencia en los negocios.

DBS optimiza los procesos de cumplimiento con las sanciones con Sanctions Testing

El servicio de SWIFT ayuda a un banco asiático de primera línea a disminuir las ‘alertas por falsos positivos’ y concentrar los recursos en actividades de cumplimiento más estratégicas.

Más información sobre Sanctions Testing

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