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Compliance Analyticsについてのご質問への回答

Table of contents

Compliance Analyticsは誰にとってもっとも役に立ちますか

Compliance AnalyticsはAML、制裁、KYC、監査、財務情報およびリスク業務の従事者に貴重な洞察を提供しますグループレベルでの金融犯罪に関する法令遵守の監視責任者の方々にはCompliance Analyticsのグローバルで企業間にわたる見方と報告が特に役立ちます

Compliance Analyticsで利用する基本データは何ですか?

Compliance AnalyticsはSWIFT経由で送信される支払と貿易金融メッセージの集計データを利用します分析に使う情報は遵守関連の洞察を提供するように充実した内容で、支払の送金銀行と受取銀行ならびにRMA関係の状況と変化を含みますデータは毎月更新されます

Compliance Analyticsは貴社の活動のベンチマークとするために、たとえば高リスク回廊での貴社シェアのように、SWIFTデータの集計を利用します

当社はすでに取引の選別および/または監視のためのシステムを設置しています 何故Compliance Analyticsが必要ですか?

Compliance Analyticsは銀行がすでに持っている管理と監視のためのアプリケーションに代替するものではなく、これと異なったものを提供します:それは企業レベルの洞察力で活動レベルを提示し、調査を必要とする傾向または行動の変化を警告しますCompliance Analyticsは子会社レベルの検討または選別では見逃す可能性があるリスクを特定します担当チームがより優れた効果と効率で特定のリスク分野に注目しリソースを優先配分することに役立ちます傾向を追跡することによって緊急事態に早期に警報を出すことができます

Compliance Analytics顧客データを利用する方法には個人情報問題がありませんか?

SWIFTはつねに全面的に情報の所有権と支配権を持ちます記載の通り、当社はご依頼に応じて個々の銀行のデータを分析しその機関内でのグローバルな傾向を提供するだけです 当社はSWIFTの総取扱量をベンチマークとします-これは総計したデータで個々の機関別に分離できませんSWIFT加盟者の業界はこの方法で総合データを利用することを承認しています

自分のデータは安全ですか?

Compliance Analyticsのデータは安全なSWIFT環境にホストされており貴社が安全なログインを経由するときだけアクセスできます   

貴社はデータまたは分析を規制当局と共有しますか? 

SWIFTはデータ所有者に中立的で客観的なデータを分析用のツールと技術と共に提供しますSWIFTはつねに全面的に情報の所有権と支配権を持ちます具体的な法令遵守活動と規制当局との関係を管理するのは個々の銀行に委ねられています

Compliance AnalyticsをSWIFTの他の法令遵守サービスと比較するとどうですか?

Compliance AnalyticsはSWIFTの金融犯罪法令遵守サービスポートフォリオの一部で、このポートフォリオにはKnow Your Customer (KYC) 遵守に対処するKYC Registry、および制裁遵守に対処する Sanctions Screening, Sanctions Testingおよび Sanctions List Monitorも含まれますCompliance Analyticsは、特定の遵守分野(たとえばKYCCompliance)あるいは特定の遵守プロセス(たとえば取引選別)に注力するのではなく、機関がリスクの可能性を見出し遵守活動とリソースをより効果的に集中するために利用するデータと分析ツールを提供します

何故SWIFTは金融犯罪法令遵守に関与するのですか?   

SWIFTのサービスは補完的なものとして設計されており、AML, KYCおよび制裁遵守の分野での顧客のニーズに対応しますたとえば、Compliance Analyticsは銀行がコルレス先のリスク格付けを見直すことを可能にし、これに基づいてより高リスクの顧客のためのKYC活動を査定し進化させます

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