Expert Consultancy

貴行の法令遵守環境を当社の専門家チームの助力によって強化します。

貴社の制裁とPEP遵守プログラムのための専門家によるコンサルティング

多数の国々にわたる制裁遵守義務を遵守することは複雑で厳しいものがあります貴社のシステムと社員がいかに優れていても、専門家の追加知識あるいは独立した助言が必要なときが必ずあります当社の専門家がここにいてお助けいたします。

独立した助言をお探しですか?

貴社の取引、顧客、PEP選別用のフィルタリングが本来の機能を果たしているか、また選別プログラムが効果的かつ効率的であるかについて独立した査定と保証を求めておられますか?

新たなシステムまたはプロジェクトの提案についてはおそらく専門家の助言が必要ではないでしょうか?

あるいは貴社が必要なのは制裁フィルターと選別プログラムのための継続的な技術サポートではないでしょうか?

当社の金融犯罪法令遵守専門家は世界中の多数の超大手金融機関でSWIFTの総合的なSanctions Testing製品の実装をしてきました、したがって貴社のあらゆるニーズに対応する知識、技術的スキルおよび業界経験があり、正しい結果を実現します。標準化したサービスパッケージから専門家の付加価値サービス、戦略的助言に至るまで、当社の幅広い専門家サービスとコンサルティングは、貴社のニーズにきめ細かく対応することができます。

Sanctions Testing および Peer Assessments

当社の Sanctions Testing 製品は世界中で多くのトップクラス機関が取引、顧客、PEPフィルターをテスト、調整、最適化するために社内で利用しています。当社はまたご希望されるお客様には、コンサルティングベースでフィルターテスト、査定、最適化、および監査報告サービスを提供し、サービスとして当社の技能とSanctions Testing製品を結合した利便を貴社にもたらします。

当社の綿密なSanctions Testing Assessmentは単発あるいは総合的な業務の一部のいずれでも提供できます。査定を通じて、当社は事前に定めたテストフォーマットに基づいて貴社の取引および顧客選別フィルターについて正確なまたは「曖昧な」マッチング機能をテストします。当社はまた貴社の制裁リストを認証しフィルター構成が貴社の事業ニーズとリスク選好度に確実に適合するようにします。

査定結果は分析と共有が容易なレポートおよびプレゼンテーションで提出いたします。この査定は公式の監査報告としても提供できます。

当社の追加 Peer Assessment サービスにより貴社は事業の性質が類似しているSanctions Testing ユーザーからの総合データの実績ベースラインを利用して他の加盟機関と貴社の制裁フィルターの実績を比較することができます。

当社はまた外部または社内プロバイダーからのリストとフィルターソリューション設計の検討を含む貴社システムとプロセスの個別評価を提供できます。

フィルターの最適化

貴社の制裁フィルターおよび制裁選別プログラムの査定評価と同様に、当社はその効果を最適化するために助力することができます。当社は貴社の取引、顧客およびPEPフィルターを調整し、制裁とPEPリストを最適化して誤認警報を削減し、貴社の社員がより正確に努力を集中できるように助力します。

実行レポート  

貴社がSanctions Testingの購入を決定されたときは、できるだけ効果的に利用され貴社が投資価値を最大限獲得できるようにサポートと研修を行います  

当社の Financial Crime Consulting サービスはSanctions Testing 製品とサービスの提供をさらに補完します。当社は販売会社と社内プロジェクトのための戦略と分析、必要条件と仕様、ならびに高度に熟達した実行、運用サポート、品質保証および最適化を提供します。

これらはすべて業界から着想を得た金融犯罪法令遵守ソリューションを提供する信頼されたパートナーとしての当社の確約の一部となっています。

制裁フィルター;専門家の指導

制裁専門家は制裁遵守の三つの基本要素を提示し、効果的なモデル検証のための四つの段階計画の概要を説明し、制裁遵守プロフェッショナルが直面する五つの主要な課題を討議します

Sanctions Testing

Sanctions Testing provides independent assurance that your filters are effective and aligned to your screening policies and business risk.

Compliance Analytics

Group-level analysis of your institution’s correspondent banking traffic for financial crime risks. Pinpoints unusual behaviour and assists with AML, KYC.

Supporting constructive debate

Supporting effective sanctions compliance by screening single names against sanctions, PEP and private lists.