Sanctions List Distribution

¿Qué organizaciones sacan más provecho del uso de Sanctions List Distribution? ¿Cómo les ayuda?

Por motivos económicos, las entidades de menor tamaño suelen obtener las listas públicas de sanciones directamente de los sitios web oficiales. La búsqueda de los cambios es una tarea laboriosa y muchas veces es necesario adaptar el formato de las listas para poder utilizarlas en un filtro, lo cual puede dar lugar a errores y demoras en la implementación de las listas.

Con Sanctions List Distribution de Swift, las corporaciones y los bancos de pequeño tamaño aumentarán la eficacia del filtrado de las transacciones y los nombres, al proporcionarles una fuente única de datos de listas de sanciones actualizados, estructurados y estandarizados de forma automática, en un formato legible para los filtros. El servicio incluirá registros de auditoría para documentar qué listas se han descargado e implementado.

Este servicio resultará valioso para las personas y los equipos de los departamentos de cumplimiento con las sanciones de un banco, en los departamentos de tesorería de empresas o en las funciones de control de importación/exportación.

¿Por qué introduce Swift el servicio Sanctions List Distribution?

El incumplimiento con la regulación en materia de sanciones puede dar lugar a medidas coercitivas, daños a la reputación y otras consecuencias negativas para las entidades financieras. El cumplimiento con la regulación de las sanciones se complica todavía más a causa de las frecuentes actualizaciones de las listas, que exigen introducir constantemente cambios en los sistemas de trabajo, y también debido a la carencia de normas establecidas para los datos de la lista de sanciones. Las propias listas pueden carecer de la coherencia necesaria en lo tocante a los datos que contienen y su estructuración.

Tanto si las entidades obtienen las listas directamente de las autoridades reguladoras como si lo hacen de terceros proveedores, con frecuencia tienen que estandarizar los datos y adaptar su formato para poder actualizar sus sistemas. Este desafío es incluso mayor cuando se trabaja con múltiples filtros u operaciones de filtrado en diversas ubicaciones.

Teniendo esto presente, Swift lanzará Sanctions List Distribution para ayudar a las sociedades y entidades financieras a estandarizar y optimizar sus procesos de mantenimiento y actualización de las listas de sanciones. Sanctions List Distribution proporciona datos de sanciones que se descargan como paquetes estandarizados de listas públicas de sanciones de uso habitual.

¿Cómo mejora Swift la calidad y el nivel informativo de las listas públicas de sanciones?

Swift obtiene las listas públicas de sanciones de las autoridades pertinentes y estandariza dichas listas consolidándolas en un formato común en cuanto a registros y campos. Nosotros depuraremos las listas corrigiendo los problemas de los datos que contienen los archivos, y las combinaremos y distribuiremos en un formato (OFAC XML) que puede utilizarse para diversos tipos de filtros de cribado.  

¿Por qué debería interesarme Sanctions List Distribution?

Sanctions List Distribution de Swift facilitará un filtrado eficaz al proporcionar una fuente única y global de listas públicas de sanciones de uso frecuente, en un formato legible por los filtros. El servicio permitirá a los usuarios aumentar la eficacia de sus operaciones al ofrecerles datos estandarizados y actualizaciones automáticas de las listas de sanciones. Con Sanctions List Distribution cualquier banco o corporación, con independencia de su tamaño, puede tener acceso a los datos de listas públicas de sanciones más recientes, en un formato estándar y listo para usar.

¿Cuándo estará disponible Sanctions
List Distribution? 

Sanctions List Distribution estará disponible a nivel comercial en el cuarto trimestre de 2016. Los bancos y las corporaciones podrán descargar las listas públicas de sanciones que elijan en un formato estándar desde la plataforma de datos de referencia SwiftRef.

En el futuro también introduciremos el servicio List Management. Este servicio alojado proporcionará una plataforma para la administración de múltiples fuentes de listas de sanciones, incluidas las listas públicas, privadas y de PEP.