Sanctions Testing

交易过滤系统的独立质量保证

根据合规、风险管理要求和运营目标对制裁过滤系统进行微调

Sanctions Testing 让您能够控制贵机构过滤系统的测试和管理,同时通过安全、便于使用的网络工具为贵机构提供完全独立的质量保证。

使用 Sanctions Testing 评估贵机构过滤系统的性能。例如:

  • 贵机构的制裁、客户及 PEP 名单是否是最新的?
  • 模糊匹配功能的有效性如何?
  • 哪些地方发生错误识别最为频繁?
  • 不同的业务领域间是否缺乏一致性?

然后根据贵机构的合规政策和风险目标,对贵机构的过滤系统进行微调或重调,以不断优化性能。

实时测试与比对

通过 Sanctions Testing,您可以按照既定时间间隔或者根据需要随时对贵机构的支付、客户及 PEP 过滤系统进行自动测试,而无需中断过滤系统的实时运行。可以同时对多个系统或配置进行测试,或者对某一系统进行重复测试以监测其历史变化。测试结果能够以图形和图表的形式进行跟踪记录、比较及实现可视化,并且可以导出用作审计报告或其他报告。

让您掌控

Sanctions Testing 为您提供众多测试选项。您可以完全根据贵机构的合规政策及风险标准来制定与此相协调的测试目标。您还可以根据您所选择的制裁名单数据定制测试,并针对多种报文格式(包括 SWIFT MT、ISO 20022、Fedwire、CHIPS 以及客户记录所使用的格式)进行测试。

凭借其包罗万象的词源库,Sanctions Testing 能够进行全面的精确或模糊匹配(例如拼写错误和近似发音)测试。相关风险信息(如 BIC、国别、城市及其他关键词)也能够包含在内。

无可比拟的名单覆盖范围与支持

制裁名单不断发生变化与修订,这使得名单管理成为一个难题。为了确保贵机构的名单准确且最新,您可以使用 Sanctions Testing 用户界面来浏览、查询主要监管机构的制裁名单并审查贵机构自己的内部名单。名单提示功能可以让您及早获知名单动态。变化报告已标准化,能够帮助您对变化流程与更新进行管理以及设置优先顺序。

量化贵机构的过滤系统性能

我们一直与客户紧密合作,共同定义 Sanctions Testing 功能与效用,以解决不断变化的制裁合规难题。

例如,Peer Assessment 是 Sanctions Testing 用户可选的一项附加功能,是与 SWIFT 社区紧密合作开发出来的。它可以提供同行机构的基准加总数据,让银行能够比照从其他参与用户获得的重要数据对自身的过滤系统性能进行评估。

我们还提供打包服务和定制服务,例如为贵机构测试架构的设计与实施提供建议,以帮助您实现贵机构制裁合规计划效用和效率的最大化。

模型验证

Sanctions Testing 能够帮助您验证贵机构的筛查模型与过滤系统设置是否符合贵机构的合规政策与风险偏好。您可以根据贵机构的合规政策和风险政策定义测试、测试并理解贵机构的筛查模型,并检查筛查是否在整个机构范围内都得到了一贯的实施。我们的可选 Peer Assessment 服务可以让您对贵机构的过滤系统模型的性能及其与同行的对比结果有更加深入的了解,以帮助您做出明智的合规决策。

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