Sanctions Testing

交易过滤系统的独立质量保证

对您与我们独立的网络 Sanctions Testing 相关问题的解答

什么是 Sanctions Testing?

Sanctions Testing 是一种安全的网络产品,它使您能够对贵机构的交易、客户及 PEP 过滤系统进行测试、微调和优化;确保您正在使用的名单是准确的,并确保贵机构的过滤系统设置符合业务需求和风险偏好。除产品外,我们还提供多种评估、培训及过滤系统微调服务,以提高贵机构的工作效力、提高您的效率。

SWIFT 的 Sanctions Screening 与 Sanctions Testing 有何不同?

Sanctions Screening 是一种由 SWIFT 托管的服务,它让您能够根据制裁名单对交易进行筛查。Sanctions Testing 让您能够对贵机构自身的交易、客户及 PEP 过滤系统进行测试、微调和优化。它并不能替代过滤系统本身的作用。

哪些组织最能通过使用该服务受益?

Sanctions Testing 被那些自主拥有制裁过滤系统的机构在全球范围内广泛使用。这些机构利用它来优化自身的制裁及 PEP 过滤系统,并寻求改进自身的制裁合规计划。

过滤系统测试使用的是哪种数据?

我们所使用的数据都来源于公开渠道。我们不使用客户数据。用户可以对测试进行设计和定义,使测试包含相关风险数据,以满足用户内部的风险目标。如果您有需要,我们也可以测试贵机构的内部名单。

包含哪些名单?

我们维持着 50 多份来自所有主要监管机构(包括 OFAC、联合国、欧盟以及 HMT)的最新制裁名单。您也可以添加贵机构自己的专有名单。

您可以测试哪些类型的过滤系统?

您可以使用 Sanctions Screening 测试那些用于筛查交易、客户及 PEP 的过滤系统。您可以针对任一过滤系统对其进行配置,无论该过滤系统是内部解决方案还是来自第三方供应商的解决方案。

可以测试的文件格式有哪些?

我们可以测试几乎所有格式,包括 SWIFT MT 和 MX 报文格式及其他结构化交易格式(如 CHIPs、Fedwire 或者贵机构自己内部的格式)。对于客户及 PEP 的筛查,我们可以对格式进行配置,以符合贵机构自身的规范。

制裁过滤系统的性能测试与 PEP 过滤系统的性能测试有何不同?

PEP 筛查通常仅可在客户筛查环境下进行。制裁过滤系统测试与 PEP 过滤系统测试的大部分测试流程是相同的,但测试结构和测试结果存在差异。

启动并运行 Sanctions Testing 的难度有多大?

我们提供标准入门包, 您可以根据您自己的实施需求定制入门包。SWIFT 专家将就该工具的使用方法以及如何优化您的投资价值对您进行培训。

我为什么要使用该项 SWIFT 服务,而不是第三方咨询服务?

Sanctions Testing 既能提供独立的第三方测试的好处,又能避免雇佣外部咨询机构为贵机构进行测试所需的成本及时间。您可以随时进行测试,并根据测试结果立即进行更新。您可以确信的是,测试流程与评估流程符合最佳做法,而且这些最佳做法正是由使用 Sanctions Testing 的 SWIFT 社区顶级机构所定义的。

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