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快速、准确、全面筛查数据库和单个姓名

金融机构必须遵守制裁和“了解客户”法规规定的严格义务。这要求在接纳客户时一开始就开展尽职调查,并对照受制裁组织和个人、政治敏感人物 (PEP) 以及亲属与密切关联人 (RCA) 名单开展持续核查。

公司也日益需要为尽职调查而筛查客户和供应商。但筛查涉及维护多个名单和定期筛查大流量数据,可能任务繁重复杂,需要大量劳动力。

我们托管的 Name Screening 实现了这些核查的自动化:名单集中维护并及时更新,Name Screening 能轻松处理大型数据库并为单项查找提供轻松的在线搜索功能。  

托管式服务为小型机构提供低成本高效力筛查

小型企业和机构可能会发现企业级定制的筛查引擎成本太高,在自身环境中实施起来也太复杂。

这种情况下,Name Screening 是理想之选。 它是一项完全托管的服务,并集中处理名单更新工作。

Name Screening 具备多项先进的功能:它可配置为立即响应查询,或在工作流中生成响应。 

Name Screening 订购按照用量收费,并且名单和系统升级无隐藏收费。

对交易筛查形成补充,满足贵机构的关键筛查需求

除了筛查交易外,贵机构在接纳新客户时以及与客户开展业务关系的整个过程中也需要筛查姓名。

Name Screening 是我们金融犯罪产品组合的重要新成员。Name Screening 与我们的 Sanctions Screening 工具(已由 700 多家银行和公司使用)相结合,可帮助贵机构有效满足关键的合规要求。 

保护贵机构业务并降低运营成本

遵守制裁和 KYC 要求至关重要,但这也增加了贵机构运营的成本和复杂度。Name Screening 是 SWIFT 托管的一项服务,具有工业级标准的性能和功能,完全按用量收费–名单和升级无额外费用。

Name Screening 是我们由用户群启发的解决方案组合的最新成员,是打击金融犯罪的有力工具。

它对照公开的制裁名单、政治敏感人物 (PEP) 名单和亲属与密切关联人 (RCA) 名单,并对照贵机构上传至系统的专用名单,自动筛查实体名称和单个姓名。

先进功能

Name Screening 各项先进的功能确保核查快速准确,与贵机构的合规和风险政策及规程一致,并且适合受监管的机构:

  • 根据最常用的制裁名单、PEP 和 RCA 名单(覆盖超过 150 万个 PEP 和 RCA)核查整个数据库和单个姓名。
  • 配置 Name Screening,即时响应搜索查询,或者在业务工作流中生成响应。
  • 凭借 Name Screening 的智能技术,减少错误识别数量。
  • 利用完整的审查记录和先进的警示信息管理功能。

易于实施,低成本高效力

Name Screening 不但性能高超,功能强大,而且易于实施,富有成本效益:  

  • 完全托管的安全网络服务
  • 无需安装或维护任何软件或硬件
  • 集中维护名单
  • 针对贵机构客户和政策轻松配置
  • 向未来开放的服务,适应不断变化的要求
  • 简单的基于用量收费,无隐藏的附加收费。

利用并补充了 SWIFT 的合规产品组合

使用 Name Screening,贵机构也将受益于 SWIFT 在开发基于用户群的托管式合规服务方面的深厚经验。例如,Sanctions Screening 是我们托管的交易筛查服务,由全球 700 多家银行和公司用于金融交易的持续筛查。

我们也使用 Sanctions Testing 对 Name Screening 进行监控和微调,并与用户分享测试结果。 全球许多银行巨头都在使用 Sanctions Testing 来测试和微调其内部的筛选设置和名单。

我们一起努力打击金融犯罪

SWIFT 致力于服务客户,防止贵机构及贵机构的客户遭受网络攻击和金融犯罪

由用户群启发的金融犯罪合规解决方案

资源与洞见

资料单

ACAMS Today:风险规避与金融接纳

配备妥当,成功开展交易筛查与姓名筛查

其他资源

Compliance Info Papers

7 questions to ask when choosing a sanctions list provider

SWIFT’s sanctions compliance services enable you to screen transactions and customer names, test and certify the...

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