向基金分销商、中介机构和过户代理机构提供 KYC 合规支持

基金从业者面临“了解你的客户”合规所带来的难题:多方面沟通、各交易方的格式与要求难以管理且管理成本高昂。 我们与业界合作开发了一种交换标准 KYC 尽职调查数据和文件集的方法,这种方法简单且安全。 KYC Registry

更高效地遵守 KYC 规范

与银行业一样,随着金融制裁被越来越多地采用,以及国际间执法的强化,对证券业的监督正变得越来越严格。

严格的“了解你的客户”与反洗钱合规义务使得基金分销商面临严峻考验,他们必须满足托管公司、平台供应商和过户代理机构的尽职调查要求,而这些机构自身也可能需要向其他中介机构提供其活动合规的证明。

现在,KYC Registry 能够帮助贵机构以一种更加高效、更加全面、成本更低的方式应对日益严格的 KYC 尽职调查要求。

KYC Registry 的工作原理

KYC Registry 是一个安全的线上平台,可以通过它上传一套标准化 KYC 数据和文件集,并将其与选定的交易方和行业参加方分享,反过来,这些主体也可以与贵机构分享自己的数据。 因此,通过 Registry ,贵机构可以与选定的主体分享相同的数据,而不用对众多双边信息要求进行响应,这样可以节省时间和成本。

我们与我们的用户社区一起合作制定了一套标准 KYC 数据和文件集,以满足不同司法辖区的要求。

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谁可受益,如何受益

基金分销商最经常地以数据所有人的身份响应尽职调查要求。 KYC Registry 会为贵机构带来众多益处:

  • 贵机构的数据能够以一种全面且标准化的格式,安全地存储在线上
  • 贵机构的数据都经过 SWIFT 验证 — 如果需要更新,我们会发送提示
  • 后台工作减少,尽职调查得到简化。

我们不对上传及分享数据进行收费;贵机构始终享有数据的所有权,并且完全能够自行决定与哪些机构分享信息。

中介和平台不仅需要收集数据,也需要提供数据。 KYC Registry 能够帮助您:

  • 在同一地方、使用单一格式获得基金分销商提供的数据
  • 减少人工工作
  • 加速数据流动。

 

托管公司和过户代理机构是最经常需要收集数据的。 要求基金分销商通过 KYC Registry 与贵机构分享其数据可以提高贵机构的效率:

  • 在同一地方获得数据,不必向不同的目的地和系统多次发送重复的要求
  • 收到的数据都经过 SWIFT 合规专家核实和验证
  • 所接收的数据都采用相同的标准化格式
  • 如需澄清,可通过 Registry 进行沟通。

如果贵机构使用单家往来银行的数据,则需要支付单家费用 — 付费后,贵机构的合规小组可以使用该数据,并且次数不限。

获取更多信息

更多关于基金分销商及其中介机构能如何从 KYC Registry 受益的信息。

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