Sanctions Screening

您可以放心。我们的管理式 Sanctions Screening 服务涵盖交易筛查

SWIFT 的 Sanctions Screening 服务常见问题

哪些组织最能通过使用该服务受益?

中小型银行特别重视 Sanctions Screening 的即时可用、不占用多余空间和无需维护等优势。但是,大型机构也面临运营成本压力,很多大型机构都选择用该项服务来取代成本高昂的内部系统。进行大量款项收付的企业和其他机构,以及中央银行,也是 Sanctions Screening 用户。

我方如何能相信管理式服务的安全性和可复原性?

Sanctions Screening 由 SWIFT 的运营中心托管,使用专有且安全的云技术。40 多年以来,安全性与数据保护一直是 SWIFT 的业务核心。SWIFT 采取恰当的技术手段和组织手段,防止数据发生意外损毁、被非法破坏、意外丢失、被篡改、未经授权被披露或访问。为了确保充分的安全性,SWIFT 建立了完善的控制体系,涵盖资产管理、人力资源安全、物理安全、访问控制、应用安全、系统运行与管理、网络与通讯、安全事故管理、业务持续性管理等方面。公司安全政策和标准系基于 ISO/IEC 27002:2005(《信息安全管理实务规范》)的原则制定。SWIFT 定期审查自身安全措施。

如何处理数据隐私问题?

除了安全性外,数据的保密性也是 SWIFT 的重中之重。Sanctions Screening 适用与所有其他 SWIFT 服务相同的数据隐私控制。

包含哪些名单?

我们维持着 30 多份来自所有主要监管机构(包括 OFAC、联合国、欧盟以及 HMT)的最新制裁名单。您也可以添加贵机构的专有名单。

我方可以同时筛查贸易融资和支付报文吗?

可以,您可以筛查任何结构化的金融报文,包括 FIN 支付和贸易目录报文。

如果您仅需筛查 FIN 报文,则选择 Copy 选项;如果您需筛查所有报文(包括 SEPA、ISO 20022、Fedwire 以及其他非 SWIFT 报文),则选择 Connector 选项。

启动并运行 Sanctions Screening 的难度有多大?

Sanctions Screening 是一项全面管理式服务,无需贵机构另行提供基础设施。在您下订单前,您需要确定贵机构的要求,决定工作流程,确定您的团队。然后,一旦贵机构注册成功,只需少量配置工作就能够全面运行。它就是如此简单方便。

请参考我们的三步简明指引。

3-step guide to Sanctions Screening

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Last update: 
29 October 2015

Explains three simple steps to getting on-board with Sanctions Screening

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我方为何要选择这项服务,而不是其他筛查服务或者保留我方目前的设置?

因为我们的服务已被众多机构使用,我们能够摊薄订购和维护制裁名单以及投资开发最先进的过滤技术所产生的高额成本。为了确保万无一失,我们委托相关机构定期独立评估 Sanctions Screening 服务的有效性。服务的用户可查阅评估结果。

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ACAMS Today: De-risking and financial inclusion

This article from the Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists, discusses the impact of the “de-risking” trend: the economic consequences, as well as the adverse effect on the use of regulated payments channels.

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Addressing the unintended consequences of de-risking

New paper provides insights into what banks can do to protect their correspondent connections