Sanctions List Distribution

SWIFT 的 Sanctions List Distribution 节省您获取、更新、验证和编排最常用公开制裁名单的时间。

关于 Sanctions List Distribution 的常见问题

哪些组织最能从 Sanctions List Distribution 中受益?它有何帮助?

出于成本考虑,小型机构往往直接从官方网站获取公开制裁名单。详查变更情况是一项耗时的工作,而且在过滤系统中使用名单前也可能要求重新编排,这可能导致实施名单时出错或延误。

SWIFT 的 Sanctions List Distribution 以过滤系统可读的格式提供单一来源、自动更新的结构化、标准化制裁名单数据,由此帮助小型银行和公司增强交易和名字筛查效力。这项服务将包括审计日志,记录哪些名单已下载和实施。

这项服务对银行制裁合规部门、企业财务部或进出口控制部门的个人/团队颇有价值。

SWIFT 为什么要推出 Sanctions List Distribution?

未能遵守制裁监管法规会导致强制执法行动,使声誉受损,并为金融机构带来其他负面影响。名单的频繁变更要求操作系统不断变更,加上制裁名单数据缺乏公认的标准,使制裁监管的合规工作变得更复杂了。名单本身在数据内容和数据结构方面可能缺乏一致性和统一性。

机构无论是直接从监管部门获取名单,还是从第三方供应商处获取,在更新系统前都经常需要对数据做标准化处理并重新进行格式编排。如果机构在多个地点设有多个过滤系统或筛查运营部门,则这项挑战会变得更棘手。

鉴于此,SWIFT 推出了 Sanctions List Distribution 来帮助金融机构和公司实现制裁名单更新和维护流程的标准化和优化。Sanctions List Distribution 提供可按常用公开制裁名单标准包形式下载的制裁数据。

SWIFT 如何提升公开制裁名单的质量和信息水平?

SWIFT 将从相关权威机构获取公开制裁名单,并通过记录和字段的通用格式编排,实现名单的标准化。我们将通过更正文件中的数据问题来清理名单,并采用各种类型筛查过滤系统都可用的格式 (OFAC XML) 打包 分发

我方为何应考虑使用 Sanctions List Distribution?

SWIFT 的 Sanctions List Distribution 通过以过滤程序可读的格式提供单一来源、全球汇总的常用公开制裁名单,支持有效的筛查。该服务通过提供标准化的数据和自动化的制裁名单更新,将有助于用户提高工作效率。Sanctions List Distribution 意味着无论何种规模的银行或公司,都可查阅最新的公开制裁名单数据,并且是立即可用的标准化格式。

Sanctions List Distribution 何时推出?

Sanctions List Distribution 在 2016 年第 4 季度推出市场。银行和公司可在 SWIFTRef 参考数据平台上以标准化格式下载所选的公开制裁名单。

未来,我们还将推出 List Management Service。这项托管式服务将提供一个平台,管理多个制裁名单数据源,包括公开名单、专有名单和 PEP 名单。