Name Screening

这项强大的解决方案结合了集中化的名单管理和各项先进的功能,能准确、高效低成本地筛查客户和供应商,使您清楚贵机构在与谁开展业务

Name Screening - 解答您的疑问

使用 Name Screening,对照制裁、政治敏感人物以及亲属与密切关联人名单核查数据库和单个姓名。我们托管的服务简单易用并且效力高超。

Name Screening 如何支持制裁合规?

制裁和 KYC(了解客户)要求给金融机构带来了沉重的负担。相关规定很复杂,而违规对声誉和业务带来的后果可能非常严重。

公司也日益需要为尽职调查而筛查客户和供应商。

Name Screening 帮助贵机构应对复杂的制裁规定和制裁名单的快速变化,纳入贵机构常规业务流程,对照制裁、政治敏感人物 (PEP)、亲属与密切关联人 (RCA)、制裁责任人研究以及专属名单,自动筛查个人和实体(例如公司和组织)数据库。Name Screening 也支持基于网络开展逐个姓名筛查,以支持客户接纳和尽职调查流程。

Name Screening 是 SWIFT 推出的一项托管式安全解决方案,集中管理公开和专属的 PEP 和 RCA 名单。

Name Screening 如何用于实际操作?

Name Screening 是金融机构和公司的一项宝贵工具,可用于在接纳新客户时执行“了解客户”(KYC) 核查,核实参与并购及其他交易的各方,还可用于持续的客户尽职调查 (CDD)。典型用户包括财资、供应链管理和客户接纳部门。用户资料可设置为只允许筛查,或允许负责调查的人员全面访问警示信息和审查记录。

Name Screening 使用哪些名单?

我们拥有一系列制裁名单、政治敏感人物 (PEP) 名单、亲属与密切关联人 (RCA) 名单以及制裁责任人研究名单,这些名单直接来自监管机构以及我们的合作伙伴、顶尖数据资源提供商道琼斯 (Dow Jones)。 

Name Screening 如何对 SWIFT 其他服务形成补充?

Name Screening 是我们金融犯罪合规服务产品组合的一部分,这套产品组合在不断壮大中。

例如,Sanctions Screening 是我们托管的交易筛查服务,由全球 700 多家银行和公司用于金融交易的持续筛查。 Name Screening 对 Sanctions Screening 形成了补充。这两项高成本效益的高效解决方案合在一起,能帮助贵机构满足关键的合规要求。

您可在此进一步了解完整的金融犯罪合规产品组合。

相比其他可用的服务,为什么要选择 Name Screening?

SWIFT 是由用户群启发的合规工具的老牌供应商。已有 700 多个机构在使用我们的筛查工具,并且我们继续投资于扩展和增强我们的合规产品组合,覆盖了制裁、KYC 和分析/反欺诈/反洗钱 (AML)。

Name Screening 使用最新技术并根据特定用途构建,以最大程度提高效力和效率。例如,它提供多项一般在更贵的现场解决方案中才能看到的功能:

  • 工作流和审核记录
  • 可配置的匹配消除标准,减少生成的警示信息
  • 针对新姓名/修改后姓名的智能“delta-delta”筛查技术
  • 使用我们的 Sanctions Testing 服务持续调优筛查工具,以实现最大效力。
  • 世界级安全,保护贵机构的客户数据

由于 Name Screening 是 SWIFT 集中托管的,因此无需维护任何软件或硬件,也无需管理名单。

安全和数据保护性能如何?

网络安全和数据保护是 SWIFT 的重中之重。在使用 Name Screening 时,贵机构的数据由 SWIFT 的工业级安全标准保障,并受欧盟数据隐私法的保护。 

Name Screening 要多少费用?

定价按照贵机构的数据使用水平确定。贵机构的 SWIFT 客户经理可以提供更多详情。

需要更多信息?请随时联系我们解答您的疑问