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SWIFT公司治理

Table of contents

SWIFT是基于比利时法律建立、由股东所有及控制的合作组织。SWIFT股东选举出由25位独立董事组成的董事会管理公司并监督公司的日常运营。管理委员会是由首席执行官带领的全职雇员。

董事任命

SWIFT董事会的组成旨在反映SWIFT 报文服务的使用情况,确保SWIFT在全球范围内的相关性,支持其国际影响力并保持其严格的中立性。

每个国家对SWIFT报文的使用情况,既决定了SWIFT的股权分配,也决定了每个国家有权获得的董事会董事人数。

SWIFT的股份计算有确定的规则,董事提名程序和董事会的组成也遵循SWIFT章程中规定的规则。股份依据股东对SWIFT服务的财务贡献进行分配,此安排旨在确保董事会的组成反映出SWIFT在世界各地的股东情况。根据一国股东在所有国家股东在SWIFT中排名的情况,它可能会推荐一名或两名董事加入董事会,或加入其他国家共同推荐一名董事

  • 股份数量排名最前面的6个国家,每个国家的股东可以提名两名董事以供选举。上述方法推荐的董事人数不能超过12人
  • 按所持股份数量依序往下排名的10个国家,各个国家可以提名一位董事以供选举,以此方式推荐的董事人数不超过10个。
  • 其他股份数量不足以推荐1个或者2个董事的国家,可以联合其他国家共同提名董事以供选举。依据此方式推荐的董事人数不超过3个。

董事会董事席位总数不超过25个。

董事选举

一旦提名的董事候选人通过审核,就会在SWIFT每年举行的年度股东大会上被选举为董事,任期3年。董事会主席和副主席每年从董事中选举。董事会董事每年开4次会议。

董事薪酬

SWIFT不会向董事们发放薪酬,但会支付董事们为了履行董事职责所产生的差旅费用。SWIFT会向董事会主席所在公司按董事在SWIFT相关事宜所花费的时间向其公司支付费用作为补偿。

董事委员会

董事会下辖7个委员会,为董事会和管理委员会提供战略指导,并审查各自领域的项目进展。

  • 审计和财务委员会(AFC)是SWIFT 运营和相关内部控制审计流程的监督机构。AFC采取最佳实践,以确保SWIFT在下列领域实现最佳治理和监督。
  • 会计、财务报告以及控制
  • 法务及监管
  • 安全
  • 预算、财务及长期金融安排
  • 职业操守项目
  • 风险管理(与公司的风险管理委员会共同实现)
  • 审计监察

AFC每年至少与CEO、CFO,法律顾问、首席审计官或上述人士提前安排的代表开4次会议。

  • AFC根据需要可以要求任何一位SWIFT的员工出席会议。外部审计在其审计报告接受讨论或者AFC认为合适的时机与AFC开会。

  • 银行业&支付委员会(BPC)和SWIFT证券委员会(SSC)分别聚焦不同领域的发展情况。银行业服务委员会(BSC)聚焦标准、数据以及API(业务架构准则)
  • 公司风险委员会(FRC)协助公司董事会监督公司对包括战略和运营风险在内的关键风险,指导原则,政策以及监控和削减风险流程的管理。FRC的角色包括监督SWIFT的风险管理。FRC与AFC和TPC的主席协同合作,聚焦AFC和TPC没有关注到的风险。FRC主席由董事会主席担任,其他成员包括AFC, TPC和BSC的主席和副主席。委员会在日常的董事会议之外每年再开三次会。
  • 人力资源委员会(HRC)监管高管薪酬。HRC评估公司表现并决定管理委员会成员及其他高管的薪酬。HRC还会监控员工的薪酬机制,包括养老金计划的规划及拨款等。HRC还需要对高管委员会的任命进行批准,也要协助公司的发展,比如公司高管的继任计划等。董事会主席及副主席一般都会是HRC的成员,他们需要每年与CEO,首席人力官,CFO至少开四次会。没有SWIFT高管参加的情况下,HRC也会召开多次会议。
  • 科技与生产委员会(TPC)负责技术、生产和发展等。

审计流程

SWIFT首席审计师有双重汇报线:从职能汇报角度,需要向AFC主席汇报,从行政汇报线来讲则直接向CEO汇报。鉴于外部审计师管理咨询工作的敏感性,AFC每年都会审查与外部审计公司相关的支出和趋势。为确保客观性,外部审计师的任务及其薪酬均由AFC批准。

两家外部审计

  • 安永布鲁塞尔公司自2000年以来担任财务审计工作
  • 安永的审计工作在2018年6月到期,在审核后顺延至2020年6月。其财务审计报告可以在安永2019年法定及整合财务报告中找到
  • 普华永道英国自2003年担任SWIFT安全审计。2016年他们提交第三方鉴证报告(ISAE3000)的三年期委托在2019年到期。2019年,SWIFT提交了独立运行的SWIFTNet, FIN,界面产品、T2S,Alliance Lite2以及其他产品的ISAE3000 Type 2报告。每个报告都包含了普华永道有关控制行为的设计充足性、运行有效性的审计意见。这些控制行为旨在进行风险管理、安全管理、技术管理、系统可靠性管理及用户沟通(与CPMI IOSCO’s一致)等。

监督

SWIFT与其监督机构保持了公开建设性的对话渠道。因为其报文服务在维持全球金融市场顺畅运营领域的重要性,SWIFT接受了G10央行的监督。在这种机制安排下,因为SWIFT注册在比利时,比利时央行(NBB)就成为首席监督机构。2012年,G10央行对上述合作监督模式进行重审。这一安排的最后一次审查是在 2012 年,当年 SWIFT 监督论坛成立,藉此,SWIFT 监督活动的信息共享扩大到了更多的中央银行。要讨论的问题包括与风险识别与管理、信息安全、系统可靠性与韧性,技术规划以及与用户沟通等5个重要方面。

用户代表

SWIFT国家会员组(NMG)以及国家用户组(NUG)通过确保SWIFT和用户之间的及时、准确双向信息沟通来确保全球用户的关注点一致。NMG包括了SWIFT在某个国家所有的股东,负责推荐SWIFT董事会董事候选人。NMG同时还是SWIFT董事会及管理层的顾问,同时还要负责协调一国内部股东的观点从而为这些股东的利益负责。NMG主席由该国SWIFT股东选出。

NUG包括了SWIFT在每个国家内的所有用户,要承担规划和协调运营行为的论坛职能。每个NUG主席将担任SWIFT及该国用户群的主要沟通渠道。

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