Expert Consultancy

携手 SWIFT 专家团队,强化贵机构合规环境

为贵机构的制裁与政治敏感人物 (PEP) 合规计划提供专家咨询

履行多司法辖区的制裁合规义务既复杂又有难度。不管贵机构的系统多么精良,团队多么优秀,总有需要更多专业知识或者独立意见的时候。我们的专家随时待命,为您提供帮助。

在寻求独立意见吗?

在寻求独立评估与保证,以确保贵机构的交易、客户及 PEP 筛查过滤系统运行正常,并保证筛查计划有效且高效吗?

或许,贵机构需要针对一个新提议的系统或项目的专家意见?

又或者,需要为贵机构的制裁过滤系统和筛查计划提供持续的技术支持?

我们的金融犯罪合规专家已在世界各大金融机构实施了 SWIFT 全面的 Sanctions Testing 产品。因此,无论贵机构有什么需求,他们都有足够的知识、技巧和行业经验为您达成正确的结果。我们可以根据需求为贵机构量身定制专家服务和咨询的范围,包括标准服务包、增值专家服务和战略咨询。

Sanctions Testing 与 Peer Assessment

我们的 Sanctions Testing 产品被全球众多顶级机构用于在内部对自身的交易、客户及 PEP 过滤系统进行测试、调整和优化。如果贵机构有需要,我们也可以通过咨询方式向贵机构提供过滤系统测试、评估、优化以及审计报告服务,该项服务将我们的专业知识与 Sanctions Testing 产品的优势相结合。

我们可以按单独服务的形式向贵机构提供全面的 Sanctions Testing 评估,也可以作为 SWIFT 总体服务的一部分提供。评估过程中,我们将比照既定测试格式,测试贵机构的交易和客户筛查过滤系统精确匹配和模糊匹配性能。我们还会审核贵机构的制裁名单,并确保贵机构的过滤系统配置符合贵机构的业务需求和风险偏好。

评估结果将以报告以及便于分析和分享的演示文稿形式交付。评估也可通过正式的审计报告提供。

我们附加的 Peer Assessment 服务利用与贵机构具有相似业务特征的 Sanctions Testing 用户的加总数据所形成的性能基准,能让您将贵机构的制裁过滤系统性能与其他参与机构的进行比较。

我们还提供系统及流程定制评估服务,包括审查贵机构内、外部供应商提供的名单以及过滤系统方案设计。

过滤系统优化

我们不仅对贵机构的制裁过滤系统和制裁筛查计划进行评估,还能帮助贵机构优化其效力。我们还会对贵机构的交易、客户及 PEP 过滤系统进行微调,优化贵机构的制裁及 PEP 名单,以减少错误提示,帮助您的团队更加准确地将精力集中于应当集中的地方。

实施支持  

如果贵机构决定购买 Sanctions Testing,我们将提供实施支持和培训,以确保贵机构能最有效地利用该产品,从投资中获得最大价值。  

我们的 Financial Crime Consulting 服务进一步补充了我们的 Sanctions Testing 产品和服务。我们提供战略和分析,对供应商及内部项目提出要求及规范,并提供技能娴熟的实施和运营支持、质量保证及优化等服务。

成为贵机构值得信任的合作伙伴、向贵机构提供集中了行业智慧的金融犯罪合规解决方案,这是我们的宗旨。

制裁过滤系统:专家指南

制裁专家讲述了制裁合规的三个基本要素,列出了有效模型验证的四步计划,并讨论了专业从事制裁合规工作的人士面临的五大挑战。

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