Expert Consultancy

Renforcez votre environnement de conformité avec l’aide de notre équipe de spécialistes

Des conseils de spécialistes pour vos programmes de conformité à la réglementation relative aux sanctions et aux personnes politiquement exposées (PPE)

Se conformer aux obligations de conformité en matière de sanctions dans des juridictions multiples est complexe et astreignant. Aussi efficaces que soient vos systèmes et votre équipe, il y a toujours des moments où des connaissances de spécialistes supplémentaires ou des conseils indépendants sont nécessaires. Nos spécialistes sont là pour vous aider.

Vous recherchez un conseil indépendant ?

Vous recherchez une évaluation et une assurance indépendantes que vos filtres de contrôle des transactions, des clients et des PPE fonctionnent comme ils le devraient et que votre programme de filtrage est efficace ?

Vous avez peut-être besoin des conseils de spécialistes au sujet d'un nouveau système ou projet proposé ?

Ou peut-être que ce dont vous avez besoin, c'est d'un support technique pour vos filtres et vos programmes de contrôle ?

Nos spécialistes de la conformité en matière de lutte contre la criminalité financière ont mis en œuvre le produit Sanctions Screening de SWIFT dans un grand nombre des plus grands établissements financiers du monde et, quel que soit votre besoin, ils ont les connaissances, les compétences techniques et l'expérience pour parvenir au bon résultat. Notre gamme de services professionnels et de conseil, allant de modules de services standardisés à des services de spécialistes et des conseils stratégiques à valeur ajoutée, peut être adaptée de près à vos besoins.

Sanctions Testing et évaluations des pairs

Notre produit Sanctions Testing est utilisé en interne par un grand nombre des principaux établissements dans le monde entier pour tester, ajuster et optimiser leurs filtres des transactions, des clients et des PPE. Pour ceux qui préfèrent cette solution, nous fournissons également des services de test, d'évaluation, d'optimisation et de rapports d'audit à titre de consultants, qui vous apportent les avantages combinés de notre expertise et de notre produit Sanctions Testing, en tant que service.

Notre évaluation approfondie Sanctions Testing peut être fournie ponctuellement ou dans le cadre d'un engagement plus large.. Lors de l'évaluation, nous testerons les performances des correspondances exactes et « approximatives » de vos filtres de contrôle des transactions et des clients selon des formats de test prédéfinis. Nous validerons également vos listes de sanctions et nous nous assurerons que la configuration de vos filtres correspond aux besoins et à la tolérance au risque de votre entreprise.

Les résultats de l'évaluation sont fournis dans un rapport et dans une présentation simple à analyser et à partager. L'évaluation peut également être fournie sous la forme d'un rapport d'audit officiel.

Notre service complémentaire Peer Assessment vous permet de comparer les performances de vos filtres de sanctions à celles des autres établissements participants, en utilisant comme base de référence les performances des données regroupées des utilisateurs de Sanctions Testing ayant des caractéristiques d'entreprise similaires.

Nous pouvons également fournir des évaluations personnalisées de vos systèmes et processus, incluant des examens des conceptions de la solution de listes et de filtres par des fournisseurs externes ou internes.

Optimisation des filtres

En plus de contrôler et d'évaluer vos filtres de sanctions et vos programmes de comparaison aux listes de sanctions, nous pouvons vous aider à optimiser leur efficacité. Nous ajusterons vos filtres des transactions, des clients et des PPE et nous optimiserons vos listes de sanctions et de PPE pour réduire les fausses alertes, afin que vos équipes canalisent leurs efforts plus précisément.

Support pour la mise en oeuvre  

Si vous décidez d'acheter Sanctions Testing, nous fournissons le support pour la mise en œuvre et la formation pour garantir que la solution est utilisée le plus efficacement possible et que vous tirez le meilleur parti de votre investissement.  

Nos services de conseils en matière de lutte contre la criminalité financière complètent notre offre de produit et de services Sanctions Testing. Nous fournissons la stratégie et l'analyse, les exigences et les spécifications pour les fournisseurs d’applications et les projets internes, ainsi qu’un support qualifié pour la mise en œuvre et les opérations, une assurance qualité et une optimisation.

Tout cela entre dans le cadre de notre engagement en tant que partenaire de confiance de fournir des solutions de conformité en matière de lutte contre la criminalité financière suscitées par la communauté.

Filtres de sanctions : le guide du spécialiste

Des spécialistes des sanctions proposent trois éléments essentiels pour la conformité en matière de sanctions, esquissent un plan en quatre étapes pour une validation efficace des modèles et discutent de cinq défis importants auxquels sont confrontés les professionnels de la conformité en matière de sanctions.

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