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法令遵守、リスク管理および業務目的のための微調整制裁フィルター

Table of contents


Sanctions Testingではフィルターテストと運営を貴社が管理しますが、同時に安全な、使い易い、ウェブベースのツールによって完全に独立した品質保証を提供します

貴社フィルターの性能を査定するためにSanctions Testingを利用します例:

  • 制裁、顧客、PEPリストの対象は最新ですか?
  • 曖昧なマッチングの有効性は?
  • もっともしばしば誤判定が発生するのはどこですか?
  • 異なった事業分野で一貫性が欠けていますか?

その場合は貴社の遵守規則とリスク管理目的に合致するように反復して最適な性能が得られるようフィルターを微調整または再調整します

リアルタイムテストと比較

Sanctions Testingによって、貴社は業務の流れを中断することなく、定期的またはオンデマンドで貴社の支払、顧客およびPEPフィルターを自動的にテストできます複数のシステムまたはシステム構成、あるいは同じシステムを反復してテストし時間経過による変化を監視できますテスト結果を追跡し、比較し、グラフまたは表で視覚化し監査その他の報告用に送信できます

貴社が管理します

Sanctions Testing は幅の広いテストオプションを提供します

貴社の法令遵守規則とリスク基準にきわめて整合したテスト目的を策定することができます貴社が選択する制裁リストデータを使ってテスト仕様を個別化し、SWIFT MT, ISO 20022, Fedwire, CHIPSおよび顧客の記録フォーマットなど複数のメッセージフォーマットで作成することができます

Sanctions Testingは包括的な派生語ライブラリーに基づき、完全なマッチングまたは誤った綴り、頭字語などの「曖昧な」マッチングを表示しますBIC、国、市、その他のキーワードのような関連リスク情報も含めることができます  

他の追随を許さないリスト対象範囲とサポート

Sanctions lists はつねに変更と修正を必要としリスト管理は大きな課題です貴社のリストを確実に正確で最新に保つために、Sanctions Testingユーザーインターフェースを利用して主要な規制当局の制裁リストと貴社自体の内部リストをナビゲート、検索、検閲してください警告リストは早期の通告を提供し、変更レポートは貴社が変更プロセスと更新を管理し優先度を決定する役に立ちます

フィルターの性能を定量化します  

当社は顧客と緊密に協働して制裁遵守の変化する課題に対応するSanctions Testing の特性と機能性を決定しました 

たとえば、 Peer Assessmentは SWIFT関連業界との緊密な協力の下で開発されたSanctions Testingユーザーのための追加オプションですこれは同業他社からの総合的ベースラインデータを提供し、銀行が他の加盟ユーザーからの重要データを処理する際の自行フィルターの性能評価を可能にします 

当社はまた制裁遵守プログラムの効果と効率を最大化するために役立つように貴社のテストの仕組みの設計と実施への助言などサービスパックまたは特注サービスも提供します

モデル検証

Sanctions Testingは選別モデルとフィルター設定が貴社の制裁遵守規則とリスク許容度に正しく適合しているかを検証する役に立ちます

Sanctions Testingは選別モデルとフィルター設定が貴社の制裁遵守規則とリスク許容度に正しく適合しているか認証します

貴社は遵守とリスク規則に従ってテストを定め、選別モデルをテストして理解し、全社を通じて一貫して実施されていることを確認しますオプションとしてのPeer Assessmentサービスは制裁遵守に当たって情報に基づいた意思決定を行うために、フィルターモデルの機能状況および同業他社との比較について追加情報を提供します

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