Sanctions Testing

貴社の制裁フィルターのための独立した品質保証

Sanctions Testing

Sanctions Testingとは何ですか?

Sanctions Testing 安全なウェブベースの製品で貴社が取引、顧客、PEPフィルターのテスト、調整、最適化を行い、貴社が使用中のリストが正しいことを認証し、フィルター構成を貴社の業務上のニーズとリスク許容性に合わせます当社は製品だけではなく、効果と効率を改善するために一連の査定、研修およびフィルター調整サービスを提供します

SWIFTのSanctions ScreeningとSanctions Testingの差異は何ですか?

Sanctions ScreeningはSWIFTがホストするサービスで制裁リストに基づいて取引を選別しますSanctions Testing は貴社の取引、顧客、PEPフィルターのテスト、調整、最適化を可能にしますこれはフィルターの取換えはしません

どの機関がこのサービスを利用することによってもっとも便益を得ますか?

Sanctions Testing 自社の制裁フィルターを使用する機関が世界中で利用していますこれらの機関は制裁およびPEPフィルターの最適化を行うために利用し、制裁遵守プログラムの改善を図っています 出所が公開されたデータを使います;

フィルターテストにはどんなデータを使いますか?

出所が公開されたデータを使います顧客データは使いませんユーザーはテストを特注で設計して関連するリスクデータを組入れ、自社の内部的なリスク目的に合わせることができますご希望があれば貴社の社内リストのテストもできます

どのリストが対象となりますか?

当社はOFAC、 国際連合、EU, HMTなど世界中の主要な規制当局からの50以上の制裁リストを最新状態で保有しています貴社の内部リストも付け加えることができます

どのような種類のフィルターをテストできますか?

Sanctions Screening は取引、顧客およびPEPの選別に利用するフィルターのテストに使うことができます社内ソリューションであろうと外部サプライヤーのものであろうとどんなフィルターに対しても構成が可能です

どのようなファイルフォーマットをテストできますか?

SWIFT MT および MX、さらにCHIP、Fedwire、貴社の内部フォーマットなどその他の構造化した取引フォーマットを含む事実上すべてノフォーマットをテストできます顧客とPEPの選別には、貴社の仕様に合わせてフォーマットを構成できます

制裁とPEPフィルター性能のテストはどのように違いますか?

PEPテストは通常は顧客の選別環境でのみ行いますテストプロセスの大部分は似ていますが、テストの構造と結果は制裁とPEPフィルターでは異なります

Sanctions Testingを立上げて運用するのは簡単でしょうか?

当社は標準的な研修パッケージを提供します、これは実行する際に貴社のニーズに合わせることができますSWIFTの専門家がツールの使用法について研修を行い貴社の投資価値を最適化します

外部コンサルタントよりもSWIFTサービスを利用すべき理由は何ですか?

Sanctions Testing は貴社のテストを実施するために外部コンサルタントに委託するコストと時間をかけずに独立した第三者によるテストの利便を提供します当社はいつでも貴社が希望する時にテストし、その結果に基づいて直ちに更新することができますテストと測定プロセスはSanctions Testingを利用するSWIFT業界の大手機関が定める最良慣行に合致している保証があります

Compliance Info Papers

Five questions to ask yourself about your DFS readiness

Five questions to ask yourself about your DFS readiness. New requirements from the New York Department of Financial Services (DFS) provide opportunity to strengthen sanctions quality assurance and testing programmes.

Download (179.66 KB)
English
Case Studies

Sanctions Testing helps banks strengthen transaction, customer and PEP screening

Sanctions Testing helps major institutions strengthen screening programmes for transactions, customers and PEPs

Download (36.65 KB)
English
News

Transaction filtering, systems testing and annual certification: driving business benefits

SWIFT paper outlines implications of new DFS regulation, and the potential for banks to develop ongoing review programmes that enhance processes and...
News

Experts: industry must adapt to address evolving terrorist financing threats

New paper recaps Counter Terrorist Financing discussion from Sibos
Compliance Info Papers

Sibos in review: The rise of compliance utilities

In the last few years, increasingly onerous regulatory requirements have prompted the development of shared utility solutions for areas such as KYC, sanctions screening and compliance data analysis. One of the sessions at Sibos 2016 focused on the development of compliance utilities, the potential barriers to success and the factors organisations should consider when building a business case for adoption.

Download (1.77 MB)
English