KYC Registry

Une plate-forme sécurisée et partagée pour échanger des données de connaissance du client standardisée

Assurer la conformité en matière de connaissance du client pour les distributeurs de fonds, les intermédiaires et les agents de transfert

Les acteurs du secteur des fonds doivent relever certains défis de conformité en matière de connaissance du client : des communications multiples, des formats et des exigences des contreparties difficiles et coûteux à gérer. En collaboration avec l’industrie, nous avons développé un moyen simple et sécurisé d'échanger un ensemble de données et de documents standardisé pour le contrôle préalable de connaissance du client : KYC Registry.

Satisfaire aux exigences de connaissance du client de manière plus efficace

Dans un contexte d'utilisation accrue de sanctions financières et d'application plus stricte au niveau international, le secteur des titres financiers, comme le secteur bancaire, fait l'objet d'un plus haut degré de surveillance.

Des obligations strictes de conformité en matière de connaissance du client et de lutte contre le blanchiment d'argent représentent un défi considérable pour les distributeurs de fonds, qui doivent satisfaire aux demandes de renseignements pour le contrôle préalable des dépositaires de titres, des fournisseurs de plate-forme et des agents de transfert, qui peuvent devoir eux-mêmes fournir les assurances nécessaires aux autres intermédiaires que les activités sont conformes.   

A présent, KYC Registry peut vous aider à gérer ces demandes croissantes de contrôle préalable de connaissance du client de manière plus efficace, de façon exhaustive et à un coût moins élevé.

Comment fonctionne KYC Registry ?

Il s'agit d'une plate-forme en ligne sécurisée où les participants peuvent télécharger un ensemble de données et de documentation de connaissance du client standardisé, et choisir de le partager avec des contreparties et des participants du secteur sélectionnés qui, à leur tour, peuvent également partager leurs propres données. Ainsi, au lieu de répondre à des demandes d'informations bilatérales multiples, vous communiquez les mêmes données par l'intermédiaire du Registre aux parties que vous choisissez, épargnant ainsi du temps et de l'argent.  

Nous avons développé KYC Registry en collaboration avec notre communauté, en définissant un ensemble standard de données de connaissance du client et de spécifications de documents pour répondre aux exigences des différentes juridictions.

Qui en tire des avantages et comment ?

Les distributeurs de fonds répondent principalement aux demandes de contrôle préalable en tant que propriétaires des données. KYC Registry vous apporte de nombreux avantages :

  • vos données sont gérées de manière sécurisée en ligne dans un format unique et standardisé ;
  • vos données sont validées par SWIFT, et nous envoyons des alertes lorsque quelque chose doit être mis à jour ;
  • Le travail de back-office est réduit et le contrôle préalable est simplifié.

Vous n'avez rien à payer pour télécharger dans le Registre et partager vos données, et vous conservez leur propriété et le contrôle total des correspondants avec lesquels vous choisissez de les partager.

Les intermédiaires et les plates-formes doivent également collecter et fournir des données. KYC Registry vous permet :

  • d'accéder aux données des distributeurs de fonds dans un seul emplacement et dans un format unique ;
  • de réduire le travail manuel ;
  • d'accélérer le flux de données.

Les dépositaires et les agents de transfert sont principalement des collecteurs de données. Demander aux distributeurs de fonds de partager leurs données avec vous par l'intermédiaire de KYC Registry est très avantageux : 

  • vous accédez aux données dans un seul emplacement, ce qui met fin aux demandes multiples vers des destinations et des systèmes différents ;
  • vous recevez des données vérifiées et validées par des spécialistes de la conformité SWIFT ;
  • vous recevez toutes les données dans le même format standardisé ;
  • vous communiquez par le biais du Registre lorsqu'une clarification est requise.

Lorsque vous utilisez les données de l'une de vos contreparties, vous payez un tarif unique et vos équipes chargées de la conformité peuvent alors accéder aux données autant de fois qu'elles en ont besoin.

Obtenir plus d'informations  

Découvrez comment les distributeurs de fonds et leurs intermédiaires tirent un avantage de KYC Registry.

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