Adaptez les filtres de sanctions aux objectifs de conformité, de gestion du risque et opérationnels

Sanctions Testing vous permet de contrôler les tests et la gestion de vos filtres, tout en fournissant une assurance qualité entièrement indépendante par le biais d'un outil sur le Web sécurisé et convivial.

Utilisez Sanctions Testing pour évaluer les performances de vos filtres. Par exemple :

  • Votre couverture de listes de sanctions, de clients et de PPE est-elle actualisée ?
  • Quelle est l'efficacité des correspondances approximatives ?
  • Où des faux positifs se produisent-ils le plus souvent ?
  • Y a-t-il un manque de cohérence entre les différents domaines d'activité ?

Adaptez et ré-ajustez vos filtres pour optimiser les performances de façon itérative en fonction de vos politiques de conformité et de vos objectifs en matière de risque.

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Tests et comparaison en temps réel

Avec Sanctions Testing, vous pouvez tester vos filtres de paiements, de clients et de PPE automatiquement à des intervalles programmés ou à la demande, sans perturber les opérations en cours. Testez plusieurs systèmes ou configurations, ou testez plusieurs fois le même système pour contrôler les modifications au fil du temps.

 

Les résultats des tests peuvent être suivis, comparés, visualisés sous la forme de tableaux et de graphiques et exportés à des fins d'audit ou pour d'autres rapports.

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Vous donne le contrôle

Sanctions Testing vous fournit un éventail d'options de test. Vous pouvez générer des objectifs de test alignés étroitement sur la politique de conformité et les critères en matière de risque de votre établissement. Vous pouvez également personnaliser les tests avec les données des listes de sanctions que vous choisissez et les produire pour plusieurs formats de messages, notamment SWIFT MT, ISO 20022, Fedwire, CHIPS et les formats d'enregistrement des clients.

 

Sanctions Testing fournit des tests rigoureux pour les correspondances exactes ou approximatives, comme les fautes d'orthographe et les acronymes, basés sur une bibliothèque exhaustive de dérivés. Des informations sur le risque pertinentes telles que les BIC, le pays, la ville ou d'autres mots clés peuvent également être incluses.  

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Couverture des listes et support inégalés

Les listes de sanctions font l'objet de modifications et de rectifications constantes, ce qui rend difficile leur gestion. Pour garantir que les listes sont correctes et maintenues à jour, utilisez l'interface utilisateur Sanctions Testing pour parcourir, rechercher et vérifier les listes de sanctions et vos propres listes internes.

 

Les alertes des listes fournissent une notification rapide et les rapports sur les modifications sont standardisés pour vous aider à gérer et à donner un ordre de priorité aux processus de modification et aux mises à jour.

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Quantifiez les performances
de vos filtres  

Nous avons travaillé en étroite collaboration avec nos clients pour définir les fonctions et les fonctionnalités de Sanctions Testing qui permettent de répondre aux défis dynamiques de la conformité portant sur les sanctions. 

Par exemple, Peer Assessment (évaluation des pairs) est un module d'extension en option pour les utilisateurs de Sanctions Testing, développé en étroite collaboration avec la communauté SWIFT. Il fournit des données regroupées de référence des établissements analogues, permettant aux banques d'évaluer les performances de leurs filtres par rapport aux principales données des autres utilisateurs participants. 

 
 

Nous proposons également des services prêts à l'emploi et personnalisés, tels que des conseils sur la conception et la mise en œuvre de votre structure de test, pour vous permettre de maximiser l'efficacité et l'efficience de votre programme de conformité en matière de sanctions.

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Validation des modèles

Sanctions Testing vous permet de vérifier si vos modèles de filtrage et les paramètres de vos filtres sont alignés correctement avec les politiques de conformité et la tolérance au risque de votre organisation. Vous pouvez définir des tests en fonction de votre politique de conformité et de risque, tester et comprendre vos modèles de filtrage et vérifier leur mise en œuvre cohérente dans votre organisation.

 

Notre service d'évaluation des pairs en option permet de mieux comprendre comment vos modèles de filtre fonctionnent et de les comparer à ceux de vos pairs, afin de prendre des décisions avisées en matière de conformité.

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