Sanctions Testing

Une assurance qualité indépendante pour vos filtres de sanctions

Réponses à vos questions sur notre solution Web indépendante Sanctions Testing

Qu'est-ce que Sanctions Testing ?

Sanctions Testing est un produit sécurisé sur le Web qui vous permet de tester, d'adapter et d'optimiser vos filtres des transactions, des clients et des PPE ; de vérifier si les listes que vous utilisez sont correctes et d'adapter la configuration de vos filtres à vos besoins et à votre tolérance au risque. En plus du produit, nous proposons une gamme de services d'évaluation, de formation et d'ajustement des filtres pour améliorer votre efficacité.

Quelle est la différence entre Sanctions Screening et Sanctions Testing de SWIFT ?

Sanctions Screening est un service hébergé par SWIFT qui vous permet de comparer les transactions à des listes de sanctions. Sanctions Testing vous permet de tester, de régler et d'optimiser vos propres filtres des transactions, des clients et de PPE. Il ne remplace pas ces filtres.

Quelles sont les organisations qui tireront le plus d'avantages de l'utilisation du service ?

Sanctions Testing est utilisé par les établissements dans le monde entier qui appliquent leurs propres filtres de sanctions. Ils l'utilisent pour optimiser leurs filtres de sanctions et de PPE et améliorer leurs programmes de conformité en matière de sanctions. 

Quels types de données sont utilisés pour tester les filtres ?

Nous prenons les données auprès de sources publiques. Aucune donnée des clients n'est utilisée. Les utilisateurs peuvent concevoir et spécifier des tests pour inclure les données relatives à des risques pertinents et atteindre leurs objectifs internes en matière de risque. Nous pouvons également tester vos listes internes si vous le souhaitez.

Quelles sont les listes couvertes ?

Nous maintenons à jour plus de 50 listes de sanctions de tous les principaux organismes de réglementation, incluant l'OFAC, les Nations Unies, l'Europe et le HMT. Vous pouvez également ajouter vos propres listes privées.

Quels types de filtres pouvez-vous tester ?

Sanctions Screening peut être utilisé pour tester les filtres utilisés pour le filtrage des transactions, des clients et de PPE. Il peut être configuré pour n'importe quel filtre, qu'il s'agisse d'une solution interne ou de celle d'un fournisseur tiers.

Quels formats de fichiers peuvent être testés ?

Nous pouvons tester pratiquement tous les formats, y compris les messages MT et MX SWIFT, ainsi que les autres formats de transactions structurés tels que CHIP, Fedwire ou vos propres formats internes. Pour le filtrage des clients et de PPE, nous pouvons configurer le format pour qu'il réponde à vos propres spécifications.

Quelle est la différence entre tester les performances des filtres de sanctions et de PPE ?

Le filtrage de PPE est généralement effectué uniquement dans un environnement de filtrage des clients. La majorité des processus de test sont similaires, mas la structure et les résultats des tests sont différents entre les filtres de sanctions et de PPE.

Est-il facile de mettre en œuvre Sanctions Testing ?

Nous proposons des modules d'intégration standards qui peuvent être adaptés à vos propres besoins de mise en œuvre. Des spécialistes de SWIFT vous formeront sur la manière d'utiliser l'outil et d'optimiser la valeur de votre investissement.

Pourquoi utiliser ce service SWIFT plutôt qu'un consultant tiers ?

Sanctions Testing apporte les avantages de tests indépendants et par des tiers sans le coût et les délais de l'engagement d'un consultant externe pour effectuer les tests pour votre compte. Vous pouvez tester quand vous le souhaitez et effectuer des mises à jour en fonction des résultats des tests immédiatement. Vous serez assuré que les processus de test et de mesure sont alignés sur les meilleures pratiques, telles qu'elles sont définies par les principaux établissement dans la communauté SWIFT qui utilisent Sanctions Testing.

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