Sanctions List Distribution

La solution Sanctions List Distribution de SWIFT allège votre travail d'approvisionnement, de mise à jour, de validation et de formatage des listes de sanctions publiques utilisées le plus généralement.

Questions posées fréquemment sur Sanctions List Distribution

Quelles sont les organisations qui tireront le plus d'avantages de Sanctions List Distribution ?Quelle sera son utilité ?

Pour des raisons de coût, les établissement plus petits s'approvisionnent souvent en listes de sanctions publiques auprès des sites Web officiels. Examiner les modifications prend du temps et les listes peuvent également nécessiter d'être reformatées avant de pouvoir être utilisées dans un filtre, ce qui peut entraîner des erreurs et des retards dans leur mise en œuvre.

Sanctions List Distribution de SWIFT permettra aux banques et entreprises de plus petite taille d'améliorer l'efficacité des transactions et du contrôle préalable des noms en fournissant une source unique de données de listes de sanctions mises à jour, structurées et standardisées automatiquement  dans un format lisible par un filtre. Le service inclura des journaux d'audit pour documenter quelles listes ont été téléchargées et mises en œuvre.

Le service sera utile aux personnes et équipes des services de conformité par rapport aux sanctions d'une banque, de trésorerie d'entreprise ou de contrôle des importations et exportations.

Pourquoi SWIFT lance-t-elle Sanctions List Distribution ?

Le défaut de conformité avec les réglementations sur les sanctions peut entraîner des mesures d'application, porter préjudice à la réputation et avoir d'autres conséquences négatives pour les établissements financiers. La conformité en matière de sanctions est compliquée par le fait que les mises à jour fréquentes des listes nécessitent de modifier continuellement les systèmes opérationnels, et par un manque de standards convenus pour les données de listes de sanctions. Les listes elles-mêmes peuvent manquer de régularité et de cohérence concernant les données qu'elles contiennent et comment elles sont structurées.

Que les établissements obtiennent leurs listes directement auprès des autorités de réglementation ou de fournisseurs tiers, ils doivent souvent standardiser et formater les données avant de mettre à jour leurs systèmes. S'ils ont plusieurs filtres ou opérations de contrôle préalable dans différents emplacements, cette difficulté est encore plus grande.

C'est pourquoi SWIFT lance Sanctions List Distribution pour aider les établissements financiers et les sociétés à standardiser et optimiser leurs processus de mise à jour et de maintenance des listes de sanctions. Sanctions List Distribution fournit des données sur les sanctions à télécharger sous la forme de modules standardisés de listes de sanctions publiques utilisées communément.

Comment SWIFT améliore-t-elle la qualité et le niveau d'information dans les listes de sanctions publiques ?

SWIFT obtiendra les listes de sanctions auprès des autorités pertinentes et standardisera les listes en les alignant dans un format commun en termes d'enregistrements et de champs. Nous nettoierons les listes en corrigeant les problèmes de données dans les fichiers et nous les fournirons sous la forme de modules et les distribuerons dans un format (XML de l'OFAC) qui peut être utilisé par différents types de filtres de contrôle préalable.  

Pourquoi dois-je envisager Sanctions List Distribution ?

Sanctions List Distribution de SWIFT prendra en charge un contrôle préalable efficace en fournissant une source unique et mondiale de listes de sanctions publiques dans un format lisible par un filtre. Le service permettra aux utilisateurs de renforcer l'efficacité opérationnelle en fournissant des données standardisées et des mises à jour des listes automatisées. Sanctions List Distribution signifie que n'importe quelle banque ou entreprise, quelle que soit sa taille, peut avoir accès aux données de listes de sanctions publiques les plus récentes, dans un format prêt à l'emploi et standardisé.

Quand Sanctions List Distribution sera-t-il disponible ? 

Sanctions List Distribution sera disponible lors du quatrième trimestre 2016. Les banques et les entreprises pourront télécharger les listes de sanctions publiques de leur choix dans un format standardisé à partir de la plate-forme de données de référence SWIFTRef.

À l'avenir, nous lancerons également notre service de gestion des listes. Ce service hébergé fournira une plate-forme permettant de gérer différents flux de listes de sanctions, y compris des listes publiques, privées et de PPE.