Sanctions Testing

Garantía de calidad independiente para los filtros de sanciones

Ajuste los filtros de sanciones a sus objetivos de cumplimiento, gestión de riesgos y operativos

Sanctions Testing pone bajo su control la gestión y las pruebas de sus filtros, al tiempo que le proporciona una garantía de calidad totalmente independiente mediante el uso de una herramienta web segura y fácil utilizar.

Use Sanctions Testing para evaluar el rendimiento de sus filtros. Por ejemplo:

  • ¿Está al día su lista de sanciones, clientes y PEP?
  • ¿Las coincidencias aproximadas son eficaces?
  • ¿Dónde se producen con más frecuencia los falsos positivos?
  • ¿Detecta una falta de coherencia entre distintas áreas de negocio?

En este caso, ajuste sus filtros exhaustivamente para optimizar de una forma iterativa su rendimiento conforme a sus políticas de cumplimiento y objetivos de riesgo.

Pruebas y comparaciones en tiempo real

Con Sanctions Testing podrá someter a pruebas sus filtros de pagos, clientes y PEP, ya sea automáticamente a intervalos programados o bien a demanda, sin perturbar las operaciones activas. Ponga a prueba múltiples sistemas o configuraciones o bien pruebe reiteradamente el mismo sistema para controlar los cambios en el transcurso del tiempo. Puede hacer un seguimiento de los resultados de las pruebas, compararlos y visualizarlos en cuadros y gráficos, además de exportarlos para fines de auditoría o incluirlos en otros informes.

Usted está al mando

Sanctions Testing le ofrece una gran variedad de opciones de prueba. Puede generar objetivos de las pruebas estrechamente coordinados con la política de cumplimiento y los criterios de riesgo de su entidad. También puede personalizar las pruebas con los datos de las listas de sanciones que elija y aplicarlas a multitud de formatos de mensajes, incluidos SWIFT MT, ISO 20022, Fedwire, CHIPS y formatos de registros de los clientes.

Sanctions Testing proporciona exhaustivas pruebas para detectar coincidencias exactas o aproximadas, como los errores de ortografía y acrónimos, basadas en una completa biblioteca de derivaciones. También puede incluir la información de riesgos relevante como, por ejemplo, códigos BIC, países, ciudades u otras palabras clave.  

Soporte y cobertura de listas inigualables

Las listas de sanciones están sujetas a cambios y modificaciones constantes, lo que dificulta mucho su administración. Ahora puede tener la garantía de que las listas utilizadas son correctas y están actualizadas: use la interfaz de usuario de Sanctions Testing para navegar, efectuar búsquedas y revisar las listas de sanciones regulatorias clave y sus propias listas internas. Los mensajes de alerta de las listas ofrecen una notificación temprana y los informes de cambios están estandarizados, para ayudarle a administrar y ordenar por prioridad las actualizaciones y los procesos de cambio.

Cuantifique el rendimiento de sus filtros  

Hemos colaborado estrechamente con nuestros clientes en la definición de la funcionalidad y las características de Sanctions Testing, de tal forma que ayude a satisfacer las necesidades dinámicas del cumplimiento con las sanciones. 

por ejemplo, Peer Assessment es un complemento adicional para los usuarios de Sanctions Testing desarrollado en estrecha cooperación con la comunidad de SWIFT. Ofrece datos agregados básicos obtenidos de entidades homólogas, lo cual permite a los bancos evaluar el rendimiento de sus filtros con respecto a los datos fundamentales de otros usuarios participantes. 

También ofrecemos servicios predefinidos o personalizados como, por ejemplo, asesoramiento sobre el diseño y la implementación de su marco de pruebas, para ayudarle a sacar el máximo partido de la eficacia y eficiencia de su programa de cumplimiento con las sanciones.

Validación de modelos

Sanctions Testing le ayuda a confirmar si sus modelos de filtrado y la configuración de sus filtros están coordinados correctamente con las políticas de cumplimiento de su organización y su política de riesgos. Puede definir estas pruebas en consonancia con sus políticas de riesgos y cumplimiento, probar y entender sus modelos de filtrado y verificar la coherencia de la implementación en toda la organización. Nuestro servicio optativo Peer Assessment permite comprender mejor cómo funcionan los modelos de filtrado y compararlos con los de sus pares, para ayudarle a tomar decisiones informadas sobre el cumplimiento.

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