Sanctions Testing

Garantía de calidad independiente para los filtros de sanciones

Respuestas a sus preguntas sobre nuestro servicio web independiente Sanctions Testing

¿Qué es Sanctions Testing?

Sanctions Testing es un producto seguro basado en Internet que le permite someter a pruebas, ajustar y optimizar sus filtros de transacciones, clientes y PEP; confirmar que las listas que utiliza son correctas y coordinar la configuración de sus filtros con las necesidades de su negocio y su política de riesgos. Además del producto, también podemos ofrecerle servicios de evaluación, formación y ajuste de filtros para aumentar la eficacia y la eficiencia.

¿Qué diferencia hay entre Sanctions Screening y Sanctions Testing de SWIFT?

Sanctions Screening es un servicio alojado de SWIFT que permite contrastar las transacciones con listas de sanciones. Sanctions Testing le permite someter a pruebas, ajustar y optimizar sus propios filtros de transacciones, clientes y PEP. No pretende sustituir a dichos filtros.

¿Qué organizaciones sacan más provecho del uso del servicio?

Entidades de todo el mundo que cuentan con sus propias listas de sanciones también utilizan Sanctions Testing. Utilizan este servicio para optimizar sus filtros de sanciones y PEP y con objeto de mejorar sus programas de cumplimiento con las sanciones. 

¿Qué clase de datos se utilizan para probar los filtros?

Obtenemos los datos de fuentes públicas, es decir, no utilizamos datos de los clientes. Los usuarios pueden diseñar y especificar sus pruebas de tal forma que estén incluidos los datos de riesgo pertinentes y para cumplir sus objetivos de riesgos in-house. Si lo desea, también podemos probar nosotros mismos sus listas propias.

¿Qué listas están cubiertas?

Actualizamos constantemente más de 50 listas de sanciones de todos los organismos reguladores más importantes, incluidos OFAC, las Naciones Unidas, Europa y HMT. Usted también puede añadir sus propias listas privadas.

¿Qué tipos de filtros se pueden probar?

Sanctions Screening puede utilizarse para someter a pruebas los filtros utilizados para el filtrado de transacciones, clientes y PEP. Se puede configurar para cualquier filtro, tanto si se trata de una solución interna como de un proveedor externo.

¿Qué formatos de archivos se pueden probar?

Podemos someter a pruebas prácticamente cualquier formato, incluidos los mensajes SWIFT MT y MX, así como otros formatos de transacciones estructurados como CHIPs, Fedwire o sus propios formatos internos. Para el filtrado de clientes y PEP podemos configurar el formato más adecuado para cumplir con sus propias especificaciones.

¿Qué diferencia de rendimiento hay entre las pruebas de los filtros de sanciones y de PEP?

El filtrado de PEP normalmente solo se realiza en un entorno de filtrado de clientes. La mayoría de los procedimientos de prueba se parecen entre sí, pero la estructura de las pruebas y los resultados de los filtros de PEP y de sanciones son diferentes.

¿Cuánto se tarda en tener listo Sanctions Testing?

Ofrecemos paquetes de integración estándar, que pueden adaptarse a la medida de sus propias necesidades de implementación. Expertos de SWIFT le impartirán cursos de formación acerca del uso de la herramienta y cómo optimizar el valor de su inversión.

¿Por qué debería utilizar este servicio de SWIFT si se puede recurrir al asesoramiento de terceros?

Sanctions Testing ofrece la ventaja de las pruebas independientes de terceros sin el precio y las demoras asociadas a la contratación de un asesor externo para realizar las pruebas en su nombre. Puede ejecutar las pruebas en el momento que lo necesite y efectuar actualizaciones inmediatas basadas en los resultados. Tiene la garantía de que las pruebas y los procedimientos de medida están en consonancia con las buenas prácticas definidas por las entidades más importantes de la comunidad de SWIFT que utilizan Sanctions Testing.

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