Apoyamos a los distribuidores de fondos, intermediarios y agentes de transferencias en el cumplimiento con KYC

El cumplimiento con Conozca a su cliente presenta importantes desafíos para los participantes en los fondos: la gestión de múltiples comunicaciones, formatos y demandas de las contrapartes es difícil y cara. Hemos colaborado con el sector en el desarrollo de un método seguro y sencillo para intercambiar un conjunto estandarizado de datos y documentación para la diligencia debida de KYC: El KYC Registry.

Cumpla los requisitos de KYC con más eficacia

En un contexto de aumento de la aplicación de sanciones financieras y una acción coercitiva internacional más decidida, el sector de valores, al igual que la banca, está siendo sometido a un escrutinio cada vez más minucioso.

Las rigurosas obligaciones del cumplimiento con Conozca a su cliente (KYC) y con la prevención del blanqueo de capitales representan un importante desafío para los distribuidores de fondos, que deben satisfacer las consultas de diligencia debida de sus custodios, proveedores de plataformas y agentes de transferencias, los cuales, a su vez, pueden tener que aportar garantías a otros intermediarios respecto al cumplimiento de sus actividades con las normativas.   

Ahora, el KYC Registry puede ayudarle a gestionar estas peticiones de diligencia debida de KYC en aumento con más eficacia y plenitud y por un precio más bajo.

Cómo funciona el KYC Registry

Es una plataforma online segura donde los participantes pueden subir un conjunto normalizado de datos y documentación sobre KYC y compartirlo con las contrapartes y participantes del sector que seleccionen, quienes, a su vez, también pueden compartir su propia información. De manera que, en lugar de dar respuesta a múltiples peticiones de información bilaterales, se comparten los mismos datos a través del Registry con las partes que se eligen, con el ahorro consiguiente de tiempo y dinero.  

El desarrollo del KYC Registry se ha realizado en colaboración con nuestra comunidad, con la que hemos definido un conjunto normalizado de especificaciones de los datos y documentos de KYC para cubrir las necesidades de diferentes jurisdicciones.

0
White

Quién se beneficia y cómo

Los distribuidores de fondos responden principalmente a las peticiones de diligencia debida como propietarios de los datos. El KYC Registry le ofrece muchas ventajas:

  • Sus datos se mantienen en la web de una forma segura, en un formato completo y estandarizado.
  • SWIFT se ocupa de validar sus datos; nosotros le enviaremos mensajes de alerta cuando sea necesario actualizarlos.
  • El trabajo de “back-office” disminuye y la diligencia debida se simplifica.

Sus corresponsales no tienen que pagar nada por enviar y compartir los datos de su organización; además, usted siempre conserva la titularidad y un control pleno sobre las entidades a las cuales autoriza a compartirlos.

Los intermediarios y las plataformas deben recopilar y proporcionar datos. El KYC Registry le ayuda a:

  • Tener acceso a la información de los distribuidores de fondos en un único lugar, y con un formato sencillo.
  • Disminuir las operaciones manuales.
  • Agilizar el flujo de los datos.

 

Los custodios y agentes de transferencia son principalmente recopiladores de datos. Solicitar a los distribuidores de fondos que le faciliten sus datos a través del KYC Registry es procedimiento muy eficaz: 

  • Acceda los datos en un solo lugar, es decir, elimine la necesidad de enviar peticiones a diferentes destinos y sistemas.
  • Reciba datos verificados y validados por los especialistas en cumplimiento de SWIFT.
  • Reciba todas las peticiones de datos en el mismo formato estandarizado.
  • Comuníquese a través del Registry cuando necesite aclaraciones.

Siempre que utilice información para una de sus contrapartes, deberá abonar una cuota anual única, y sus equipos de cumplimiento pueden tener acceso a dichos datos tantas veces como les resulte necesario.

0
White

Más información  

Infórmese sobre los beneficios que puede aportar el KYC Registry a los distribuidores de fondos y sus intermediarios.

0
White