Name Screening

Esta eficaz solución amalgama una administración centralizada de las listas con funciones avanzadas que verifican de forma precisa y rentable a clientes y proveedores, para que siempre sepa con quién está haciendo negocios.

Name Screening - despejamos sus dudas

Use Name Screening para cotejar bases de datos y nombres individuales con listas de sanciones, Personas del medio político y Familiares y allegados. Nuestro servicio alojado es fácil de utilizar y sumamente eficaz.

¿Cómo facilita Name Screening el cumplimiento con la normativa de sanciones?

El cumplimiento con las normativas de sanciones y Know Your Customer impone rigurosas exigencias a las entidades financieras. Las reglas son complicadas y las posibles consecuencias de su incumplimiento sobre la reputación y el negocio pueden ser muy importantes.

Cada vez más las corporaciones también necesitan saber en qué situación se encuentran sus clientes y proveedores con respecto a la diligencia debida.

Name Screening ayuda a gestionar la complejidad de los requisitos en materia de sanciones y de las listas que cambian vertiginosamente, mediante el cotejado automático de bases de datos de particulares y entidades (por ejemplo, sociedades y organizaciones) con listas de sanciones, Personas del medio político (PEP), Familiares y allegados (RCA) y de Sanctions Ownership Research, además de otras listas privadas, como parte de sus procesos empresariales habituales. Name Screening también ofrece la posibilidad de cotejar nombres individuales a través de Internet como complemento para la integración de clientes y la inteligencia debida.

Name Screening es una solución segura alojada en SWIFT que ofrece una administración centralizada de listas públicas, privadas, PEP y RCA.

¿Cómo se utilizará Name Screening en la práctica?

Name Screening es un valioso instrumento que las corporaciones y entidades financieras pueden utilizar para llevar a cabo comprobaciones de KYC (Conozca a su cliente) durante la integración de los clientes, para verificar las partes involucradas en fusiones y adquisiciones y otras transacciones, y para los procesos de diligencia debida de clientes (CDD) permanente. Son usuarios habituales de este tipo de comprobaciones los equipos de tesorería, administración de la cadena de suministro e integración de clientes (customer onboarding). Los perfiles de los usuarios pueden configurarse de tal modo que solo admitan la verificación o que tengan pleno acceso a las alertas y pistas de auditoría de los responsables de las investigaciones.

¿Qué listas utiliza Name Screening?

Nuestra amplia gama de listas de sanciones, Personas del medio político (PEP) e investigación de titularidad de sanciones obtiene sus datos directamente de los reguladores y de nuestra asociación con Dow Jones, uno de los proveedores de recursos de información más importantes. 

¿Cómo se complementa Name Screening con otros servicios de SWIFT?

Name Screening forma parte de nuestra cartera en expansión de servicios de cumplimiento con la prevención de los delitos financieros.

Por ejemplo, Sanctions Screening es nuestro servicio alojado de verificación de transacciones, utilizado por más de 700 bancos y corporaciones de todo el mundo para la verificación permanente de las transacciones financieras.  Name Screening se complementa con Sanctions Screening. Estas dos rentables soluciones de alta eficacia unidas ayudan a abordar los requisitos fundamentales del cumplimiento.

Aquí puede informarse más sobre el catálogo completo de cumplimiento con la prevención de la criminalidad financiera.

¿Por qué debería elegir Name Screening y no otros servicios disponibles?

SWIFT es un proveedor de calidad demostrada en el suministro de herramientas de cumplimiento inspiradas en la comunidad. Más de 700 entidades ya utilizan nuestras herramientas de verificación, y seguimos invirtiendo en la expansión y mejora de nuestro catálogo de cumplimiento, que ya cubre Sanctions, KYC y Analytics/Fraud/AML.

Name Screening utiliza la tecnología más moderna y se ha diseñado especialmente para maximizar su eficacia y eficiencia. Por ejemplo, ofrece funciones que habitualmente están integradas en soluciones in house de un precio más elevado:

  • Sistema de trabajo y pista de auditoría
  • Criterios configurables de eliminación de coincidencias, para reducir la cantidad de mensajes de alerta generados.
  • Tecnología de verificación “delta-delta” inteligente para incluir los nombres nuevos o modificados.
  • Puesta a punto constante de la herramienta de cotejado, para elevar al máximo su eficacia, mediante nuestro servicio Sanctions Testing.
  • Seguridad de primer orden para proteger los datos de sus clientes

Dado que Name Screening es una solución centralizada alojada en SWIFT, no necesita mantenimiento de software o hardware ni administración de listas.

¿Y en cuanto a la seguridad y la protección de los datos?

La ciberseguridad y la protección de los datos son una prioridad máxima de SWIFT. Cuando se utiliza Name Screening, los datos están protegidos por los estándares de seguridad del sector de SWIFT y protegidos por las leyes de protección de datos personales de la Unión Europea. 

¿Cuánto cuesta Name Screening?

El precio depende del nivel de utilización. Su responsable de cuenta de SWIFT puede ofrecerle más detalles.

¿Desea más información? No dude en contactar con nosotros y conocer las respuestas a sus dudas.